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证监会三星期开出23.5亿罚单

  巨潮股票网   来源:来源:泉州网-泉州晚报 作者:巨潮股票网 发布时间:2015-09-20


  本报讯

  中国证监会9月18日再次开出多张罚单,分别对操纵市场、非法经营、违法减持、短线交易等行为作出处罚。据统计,自9月2日以来,证监会已经连续三周开出多份罚单,没收、罚款总额23.5亿元,涉及73个单位及个人。

  被罚对象中,涉嫌操纵市场的共7宗案件,涉及1家公司、8名个人,总罚没金额12.15亿元。其中,东海恒信所受处罚最重,该公司因操纵180ETF被罚没共7.37亿元。

  涉嫌非法经营证券业务的共9宗案件,其中3宗为向不具有经营证券业务资质的客户销售系统(恒生公司等),另外6宗为通过第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务。其中,恒生公司所受处罚最重,罚没合计5.32亿元。

  还有4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案,1家期货公司涉嫌违反期货法律法规案受到处罚。其中,海通证券(600837,股吧)所受处罚最重,罚没合计1.15亿元。

  此外,还有15宗重要股东违规减持案、4宗短线交易案受到处罚,共涉及8名自然人股东、12家法人股东以及法人股东的11名责任人,合计处罚金额1.41亿元。其中,香港东亚真空电镀厂有限公司受罚最重,该公司违规减持长信科技(300088,股吧)被罚3040万元。

  从上述罚单可以看出,证监会处罚的机构和个人分布在证券市场链上的各个环节,包括证券公司、期货公司、对冲基金、涨停板敢死队、上市公司股东高管、交易系统供应商、配资公司等等。

  (一财)

(责任编辑:HN666)
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